云財(cái)經(jīng)訊，瑞典銀行(Swedbank AB)表示，美國(guó)證券交易委員會(huì)(Securities and Exchange Commission，簡(jiǎn)稱 SEC)已結(jié)束對(duì)該行的調(diào)查，且未采取任何執(zhí)法行動(dòng)。此次調(diào)查是美國(guó)針對(duì)該行可能存在洗錢違規(guī)行為的三項(xiàng)調(diào)查之一，目前該項(xiàng)調(diào)查已正式告終。瑞典銀行副首席執(zhí)行官托馬斯?赫德伯格(Tomas Hedberg)于周六發(fā)表聲明稱：“我們已將又一項(xiàng)針對(duì)歷史問題的調(diào)查告一段落?！盨EC 的此次調(diào)查始于 2019 年，調(diào)查內(nèi)容涉及瑞典銀行過去在反洗錢、反恐怖融資方面存在的合規(guī)漏洞，以及該行波羅的海地區(qū)分支機(jī)構(gòu)在信息披露環(huán)節(jié)的不足。作為瑞典市值第二大的銀行，瑞典銀行目前仍在接受美國(guó)司法部(US Department of Justice)和紐約金融服務(wù)局(New York Department of Financial Services)的調(diào)查。該行周日表示，目前尚無法評(píng)估這兩項(xiàng)調(diào)查可能帶來的財(cái)務(wù)影響，也無法確定調(diào)查何時(shí)會(huì)結(jié)束。2020 年，總部位于斯德哥爾摩的瑞典銀行因違反反洗錢規(guī)定，已被瑞典當(dāng)局處以 40 億瑞典克朗(約合 4.26 億美元)的罰款。盡管 SEC 的決定為該行消除了部分法律風(fēng)險(xiǎn)，但剩余兩項(xiàng)美國(guó)調(diào)查可能帶來的處罰仍對(duì)該行構(gòu)成壓力。分析師菲利普?理查茲(Philip Richards)在今年早些時(shí)候的一份報(bào)告中寫道：“(瑞典銀行)很可能面臨金錢處罰，金額或達(dá) 3.86 億美元 —— 與 2020 年向瑞典當(dāng)局支付的罰款數(shù)額相當(dāng)。不過，若處罰結(jié)構(gòu)與 2022 年丹斯克銀行(Danske)的處罰類似，我們也不能排除罰款金額接近 10 億美元的可能性?！?