浙江證監(jiān)局對民生證券、任紹忠、鐘德頌采取出具警示函措施
2025-10-21 16:46
來源: 云財經(jīng)
影響力評估指數(shù)：19.48
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云財經(jīng)訊，浙江證監(jiān)局發(fā)布決定書顯示，經(jīng)查，民生證券股份有限公司作為浙江維康藥業(yè)(300878)股份有限公司首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)機構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過程中存在以下違規(guī)行為：一是未充分關(guān)注在建工程延期異常情況，核查程序不充分。二是在出具維康藥業(yè)(300878)2023年度持續(xù)督導(dǎo)文件過程中，核查結(jié)論不夠謹慎，投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在缺陷。民生證券的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第五條第一款的規(guī)定，任紹忠、鐘德頌作為保薦代表人對上述違規(guī)行為負有主要責(zé)任。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第六十五條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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