云財(cái)經(jīng)訊，香港證監(jiān)會譴責(zé)凱銀國際(香港)有限公司(凱銀)并處以罰款900萬港元，原因是該公司于三年間在管理私人基金方面犯有多項(xiàng)缺失。首先，凱銀未能管理及披露凱銀或其董事向其中四只子基金提供的六筆貸款所引致的利益沖突。第二，凱銀沒有對子基金的資產(chǎn)進(jìn)行每月對帳或定期估值，亦沒有委任獨(dú)立核數(shù)師審核子基金的財(cái)務(wù)報(bào)表。第三，凱銀沒有就認(rèn)識你的客戶及合適性評估實(shí)施充足的制度及監(jiān)控措施。第四，凱銀未有備存紀(jì)錄以證明其已遵守有關(guān)打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(打擊洗錢／恐怖分子資金籌集)的規(guī)定。第五，凱銀就其監(jiān)管責(zé)任作出失實(shí)陳述，錯誤地向投資者表示，由于他們被分類為專業(yè)投資者，故該公司獲豁免遵守有關(guān)合適性評估的規(guī)定。